セミナー ：日本にとってのFATF AMLと KYC - FATF AML and KYC Seminar - 第1セッション - Session 1

第1セッション – 2019年10月16日（水） 10.00am-12.15pm

プログラム

日本及び本邦金融業界にAMLの蹉跌がもたらす損失

• 金融作業部会のピアレビューが日本にとって鍵となる理由

• 日本のAMLの弱点

• リスクベース・アプローチのAML導入法と実務の要点

• 伝統的なAMLモデルへの依拠とそれが危険な理由

• 組織的なリスクガバナンスの整備不良はAML失敗の重要な要因

• 顧客データ問題への取り組み方

• スクリーニング不全

• 適切な技術による容易なコンプライアンス

• AML成功と失敗の事例

Stephen Platt（KYC Global CEO）

Stephen Plattは規制及びAML調査の実施において世界で最も豊富な経験を有する専門家の一人です。とりわけAML、制裁及び米国法の域外適用を専門とし、金融サービスの濫用　犯罪及び関連する規制問題における第一人者として広く認められています。

英国の法廷弁護士であるとともに、ワシントンD.C.のジョージタウン大学において法律学の客員教授を務めています。調査活動及び第三者報告の実施において規制当局、また強制 措置に伴う大規模改善プロジェクトに関して金融機関の代理を務めています。

本業のほかにも金融サービスの濫用犯罪及び規制に関する熟練の講演者として活躍され、 また米国司法省、米国財務省、数々の米国の法執行当局、欧州警察組織、英国都警察及び 複数の規制当局の養成にも携わってきました。これまでに英国国際戦略研究所、ケンブリッジ経済犯罪シンポジウム、欧州議会、国際連合、国連薬物犯罪事務所及び世界 銀行で講演を行うほか、隠匿財産回収イニシアチブ（StAR）及びソマリア海賊からの 不正な資金の流れの分析研究メンバーに世界銀行から選任されています。

著作には、ベストセラーの『Criminal Capital』(Palgrave Macmillan社出版）があります。また金融犯罪、銀行のガバナンスや風土等の問題に関して全国紙に定期的に寄稿するほか、解説者としても人気があります。

規制調査専門家のためのStephen Platt & Associates LLPの顧問を務めています。

会場の都合で各回65名様までのご参加となりますので、ご要望にお応えできない場合も ございますこと、あらかじめご承知おき下さい。

Training is limited to 65 participants at each session. *Please note that we might not be able to meet your request due to the training capacity.

Program

The costs of AML Failure for Japan and its finance industry

• What is at stake for Japan with the upcoming FATF peer review?

• Japan’s vulnerabilities to AML

• Successfully adopting a risk-based approach to AML and what that means in practice

• Reliance on the traditional AML model and why it’s dangerous

• Poor standards of organizational risk governance as a major causal factor of AML failure.

• Overcoming the customer data challenge

• Defective screening

• Why compliance is easy with the right technology.

• Case studies in AML success and failure

Stephen Platt (KYC Global CEO)

Stephen Platt is one of the world’s most experienced practitioners in the conduct of regulatory and AML investigations. He is widely regarded as a leading expert in the criminal abuse of financial services and related regulatory issues with particular specialisms in anti-money laundering, sanctions and US extra territoriality.

Stephen Platt is an English barrister and a visiting Professor of Law at Georgetown University in Washington D.C. He acts for regulatory authorities in the conduct of investigations and skilled person reports and for financial institutions on large-scale remediation projects following enforcement action.

When not practising, he is much sought after as an accomplished speaker on the criminal abuse of financial services and regulation. He has trained the U.S. Department of Justice, the U.S. Treasury, numerous US law enforcement agencies, Europol, the Metropolitan Police and several regulatory authorities. He has spoken at the International Institute for Strategic Studies, the Cambridge Economic Crime Symposium, the European Parliament, the UN, the UNODC and the World Bank. He has been co-opted by the World Bank to both the Stolen Asset Recovery Initiative (StAR) and the study analyzing Illicit Financial Flows from Somalian Piracy.

Stephen is the author of the award winning and best-selling book ‘Criminal Capital’ published by Palgrave Macmillan. He is a regular contributor to national newspapers and a sought after commentator on issues including financial crime, bank governance and culture.

Stephen consults for the regulatory investigation specialists, Stephen Platt & Associates LLP.